Evaluación Nacional de Riesgo 2020

Mostrar a los participantes los resultados de la Evaluación Nacional de Riesgo 2020, a efecto de que puedan identificar las áreas que deberán considerar dentro de su modelo de cumplimiento, así como de su metodología de Enfoque Basado en Riesgo.

Temas

1. Introducción

2. Riesgos asociados a los Sujetos Obligados.

3. Riesgo de Lavado de Dinero derivado de amenazas y vulnerabilidades estructurales.

3.1 Delincuencia Organizada.
3.2 Recursos Ilícitos.
3.3 Corrupción.
3.4 Impunidad y Normatividad en Lavado de Dinero.
3.5 Economía Informal.
3.6 Operaciones en efectivo.
3.7 Infraestructura del Mercado.
3.8 Operaciones en Dólares.
3.9 Movimientos transfronterizos.

4. Riesgos del Financiamiento al Terrorismo.

4.1 Grupos Terroristas.
4.2 Recursos a Grupos Terroristas.
4.3 Combatientes Terroristas.
4.4 Posición Geográfica.
4.5 Falta de conocimiento y capacitación.
4.6 Organizaciones Sin Fin de Lucro (OSFL).

5. Riesgos derivados de las vulnerabilidades del Régimen de PLD/CFT.

5.1 Funciones de régimen Nacional de PLD/CFT.
5.2 Vulnerabilidades del régimen.
5.2.1 Sistema de Monitoreo y Alertamiento.
5.2.2 Avisos o Reportes.
5.2.3 Falta de obligatoriedad de los SF.
5.2.4 Falta de obligatoriedad AV.
5.2.5 Falta de maduración de los modelos de riesgo SF.
5.2.6 Falta de maduración de los modelos de riesgo AV.

6. Riesgos del combate al financiamiento a la proliferación de Armas de destrucción masiva.

7. Riesgos Emergentes.

El curso incluye:

Duración:

Lic. Alejandro C. Lozano Curiel

Cuenta con más de 15 años de experiencia profesional en el ejercicio de la evaluación de cumplimiento de PLD/FT. Ha sido funcionario en diferentes instituciones financieras tales como Casas de Bolsa, compañías de seguros y corretaje y otras instituciones de crédito, siendo su último cargo como de Director de Cumplimiento, Así mismo ha brindado asesoría a una gran variedad de instituciones reguladas para el diseño e implementación de programa de cumplimiento en materia de PLD/FT y en el diseño de políticas para administración y reducción de los riesgos de fraudes tanto internos como por factores externos inherentes al negocio.